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建设银行阳泉分行违法未按规定履行客户身份识

2019-03-14 13:34

中国经济网首都1月9日讯 中国人民银行太原中心支行网站昨日公布的行政惩罚信息公示表(阳银罚字[2018]第2号)显示,中国建立银行股份有限公司阳泉分行在2016年10月1日至2018年9月4日期间,未按规定履行客户身份识别义务,根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第(一)项规定,被中国人民银行阳泉市中心支行处以20万元罚款,并对相关责任人处以1万元罚款。 《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条规定:金融机构有下列行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部分或者其受权的设区的市一级以上派出机构责令限期矫正;情节严峻的,处二十万元以上五十万元以下罚款,并对间接负责的董事、高级办理人员和其他间接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款: (一)未根据规定履行客户身份识别义务的; (二)未根据规定保留客户身份材料和交易记录的; (三)未根据规定报送大额交易陈述或者可疑交易陈述的; (四)与身份不明的客户停止交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的; (五)违背保密规定,泄露有关信息的; (六)回绝、障碍反洗钱查抄、查询拜访的; (七)回绝提供查询拜访材料或者成心提供虚假材料的。 金融机构有前款行为,以致洗钱后果发作的,处五十万元以上五百万元以下罚款,并对间接负责的董事、高级办理人员和其他间接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款;情节出格严峻的,反洗钱行政主管部分能够建议有关金融监视办理机构责令停业整顿或者撤消其运营答应证。 对有前两款规定情形的金融机构间接负责的董事、高级办理人员和其他间接责任人员,反洗钱行政主管部分能够建议有关金融监视办理机构依法责令金融机构赐与纪律处分,或者建议依法打消其任职资格、制止其处置有关金融行业工做。 以下为惩罚原文: (责任编纂:韩艺嘉)